县级各行政执法单位：

根据《临沧市司法局关于做好2022年度行政执法案卷评查工作的通知》要求，永德县扎实开展2022年案卷评查工作，现将工作开展情况反馈如下：

一、工作开展情况

永德县司法局于2022年5月25日制定印发了《永德县司法局关于开展2022年度案卷评查工作的通知》。

（一）评查主体。2022年行政执法案卷评查由县司法局组织实施，评查小组评委由县司法局主要领导、分管领导、3名工作人员以及永德县市场监督管理局、永德县公安局、永德县水务局各1名工作人员组成，案卷评查小组对案卷进行逐案评查。

（二）评查对象和评查时间。本次案卷评查对象以抽查方式抽取了永德县城市管理综合行政执法局、临沧市生态环境局永德分局、永德县农业农村局、永德县卫生健康局、永德县文化和旅游局、永德县市场监督管理局、永德县林业和草原局、永德县应急管理局、永德县自然资源局、永德县水务局、永德县公安局、永德县道路运输管理局、永德县民族宗教事务局、永德县住房和城乡建设局14个单位的200份卷宗，本次抽取的卷宗为行政处罚和行政许可案卷。永德县司法局案卷评查小组于2022年6月13日至17日开展案卷评查工作。

（三）评查标准。2022年行政执法案卷严格按照法律法规规章规定进行评查，参照《云南省行政执法案卷评查内容和标准》进行评查，实际评查中，评查组将行政执法“三项制度”以及新的《中华人民共和国行政处罚法》作为评查的内容和标准。

（四）评查方式。案卷评查小组采取集中和分散相结合的方式进行逐案评查，视情况听取执法部门的意见。各案卷评查小组对每个部门的案卷都写出评查分值及结果、存在的问题及建议，形成对各执法部门的书面反馈意见。

二、评查数量及评查结果

（一）评查数量。永德县2022年案卷评查共抽取永德县城市管理综合行政执法局、临沧市生态环境局永德分局、永德县农业农村局、永德县卫生健康局、永德县文化和旅游局、永德县市场监督管理局、永德县林业和草原局、永德县应急管理局、永德县自然资源局、永德县水务局、永德县公安局、永德县道路运输管理局、永德县民族宗教事务局、永德县住房和城乡建设局共14个单位200份卷宗，其中行政处罚120卷、行政许可80卷。

2.评查结果。通过案卷评查，本次评查行政处罚案卷和行政许可案卷中皆未评查出不合格案卷，行政处罚合格案卷33卷，优秀案卷87卷（最高分99分、最低分80分）；行政许可合格案卷32卷，优秀案卷48卷（最高分98，最低分87分）。

三、存在问题

（一）行政处罚案卷。行政处罚案卷中存在的主要问题：一是法制机构意见不完善；二是调查笔录中，大多数案卷中未向当事人说明执法依据；三是部分卷宗缺少案件调查报告；四是部分卷宗缺少行政处罚事先告知书；五是大部分卷宗卷内未标注页码、装订不整齐、未按执法文书目录排序；六是行政执法“三项制度”贯彻落实不彻底，执法全过程记录方面文字记录和音像记录资料的记录、保管、制作入卷方面还不够规范，特别是音像记录资料入卷的较少，卷内未发现案件公示情况痕迹资料。

2.行政许可案卷。一是部分案卷缺少材料接收凭证，或材料接收凭证中无申请人和收件人签字确认；二是部分案卷缺少现场核实调查材料；三是无审批受理文书；有的有受理审批文书，但缺少送达回证；四是些卷宗封面承办人、归档人、立案时间、结案时间、办案结果等内容缺失，有的卷宗甚至没有封面、目录；五是有的卷宗页码编写错误、遗漏页码，或者文书装订颠倒、排列混乱、未编写页码。

四、工作建议

1.加强行政执法人员的业务学习与针对性培训。

2.完善内部审批手续，严格规范行政许可和行政处罚的内部审批程序。

3.完善痕迹材料，加强行政许可中申请材料的审查，注重行政处罚中证据收集，完善调查材料。

4.完善文书送达程序。

5.加强案卷建档立卷工作，对执法文书装订顺序、页码、建档立卷等进行统一规范。

6.加强权责清单的梳理，明晰执法权限，规范执法依据。

五、下步工作措施

（一）加强组织领导。成立领导小组，切实加强对本地本部门行政执法工作的领导，及时研究解决工作中的重大问题，确保工作有方案、部署有进度、推进有标准、结果有考核。

（二）健全制度体系。建立健全科学合理的“三项制度”体系。加强和完善行政执法案例指导、行政执法裁量基准、行政执法案卷管理和评查、行政执法投诉举报以及行政执法考核监督等制度建设，配合推进全国统一的行政执法资格和证件管理，积极做好有关制度衔接工作，形成统筹行政执法各个环节的制度体系。

（三）加强督促检查。结合开展执法检查、案卷评查、依法行政考核等工作对行政执法机关推行落实“三项制度”情况进行督促检查。

（四）加强队伍建设。着力提升执法人员业务能力和执法素养，打造政治坚定、作风优良、纪律严明、廉洁务实的执法队伍。加强行政执法人员资格管理。

永德县司法局

     2022年10月11日